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| 索引號(hào)： | 002668194/2021-87229 | 發(fā)布機(jī)構(gòu)： | 市財(cái)政局 |
| 成文日期： | 2021-02-20 | 公開方式： | 主動(dòng)公開 |
| 規(guī)范性文件登記號(hào)： | ZJJC12-2021-0001 | 有效性： | 有效 |
| 發(fā)文字號(hào)： | 臺(tái)財(cái)企發(fā)〔2021〕6號(hào) |
| 信息來源： 市財(cái)政局 | 發(fā)布時(shí)間： 2021- 02- 20 14: 37 | 瀏覽次數(shù)： |
市發(fā)改委,、市經(jīng)信局、市科技局,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局,、市國(guó)資委、市金融辦,、市金投集團(tuán),、各縣（市、區(qū)）財(cái)政局,、臺(tái)州灣新區(qū)財(cái)金局：
為進(jìn)一步理順我市政府產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)制,，完善治理結(jié)構(gòu)，科學(xué)優(yōu)化操作流程,，更好地發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)作用,，撬動(dòng)更多社會(huì)資本投向我市重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，助推全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,，現(xiàn)根據(jù)《臺(tái)州市人民政府常務(wù)會(huì)議紀(jì)要》（2020年第80號(hào)）,，對(duì)《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（臺(tái)財(cái)企發(fā)〔2019〕31號(hào)）部分條款進(jìn)行修改。
一,、 具體調(diào)整內(nèi)容
（一）第十六條第一款修改為：
投資股票（上市公司定向增發(fā)除外）,、期貨、企業(yè)債券,、信托產(chǎn)品,、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品,；
（二）第十九條修改為：
政府產(chǎn)業(yè)母基金通過設(shè)立“子基金”模式進(jìn)行運(yùn)作,，對(duì)于少量重大項(xiàng)目也可采取“直接投資”的模式進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)鼓勵(lì)積極探索適合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際的市場(chǎng)化運(yùn)作模式。
（三）第二十三條修改為：
市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目類型分為戰(zhàn)略類項(xiàng)目和技術(shù)類項(xiàng)目?jī)深?。管理程序?yàn)椋喉?xiàng)目征集,、項(xiàng)目論證及立項(xiàng)、盡職調(diào)查,、項(xiàng)目決策和投后管理,。
（四）第二十四條修改為：
市發(fā)改委、市經(jīng)信局,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等市級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn),，面向社會(huì)征集戰(zhàn)略類項(xiàng)目投資意向；市科技局等行業(yè)主管部門要以推動(dòng)臺(tái)州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為核心目標(biāo),，向社會(huì)征集技術(shù)類項(xiàng)目投資意向,；縣（市、區(qū)）政府可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際,，面向社會(huì)征集戰(zhàn)略類或技術(shù)類項(xiàng)目投資意向,。項(xiàng)目征集部門應(yīng)當(dāng)提出具體項(xiàng)目投資方案，投資方案應(yīng)包含投資模式,、投資期限,、投資金額、收益分配,、讓利措施,、退出方式等投資要素。
（五）第二十五條修改為：
由市級(jí)行業(yè)主管部門,、縣（市,、區(qū)）政府主要負(fù)責(zé)人牽頭，組織3-5名專家參與擬投資項(xiàng)目論證,。市級(jí)主管部門,、縣（市、區(qū)）政府各自組建行業(yè)專家?guī)?，專家人選從專家?guī)熘谐槿?，必要時(shí)可聘請(qǐng)省庫(kù)專家共同參與。論證通過后,，行業(yè)主管部門或縣（市、區(qū)）政府對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng),，并填寫立項(xiàng)審批表,。
立項(xiàng)完成后，立項(xiàng)單位應(yīng)當(dāng)將專家論證結(jié)論,、立項(xiàng)審批表和項(xiàng)目投資方案提交基金管理機(jī)構(gòu),，由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)其內(nèi)部管理制度，履行盡職調(diào)查程序，形成投資建議書,提交立項(xiàng)單位,。
（六）將第二十六條修改為：
立項(xiàng)單位根據(jù)投資建議書,，完善項(xiàng)目方案后提交基金管理機(jī)構(gòu)。由基金管理機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目材料至基金管理委員會(huì),，立項(xiàng)單位對(duì)項(xiàng)目整體情況向基金管理委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào),，基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)盡調(diào)情況進(jìn)行匯報(bào)?；鸸芾砦瘑T會(huì)實(shí)行“1+X”機(jī)制,。“1”是指原基金管理委員會(huì)固定人員,，包括：常務(wù)副市長(zhǎng)（任主任）,、市政府秘書長(zhǎng)（任副主任）、市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人,、市國(guó)資委主要負(fù)責(zé)人,、市金融辦主要負(fù)責(zé)人、市金投集團(tuán)董事長(zhǎng),。除固定人員之外,，根據(jù)項(xiàng)目類別臨時(shí)增加成員，“X”包括：行業(yè)分管副市長(zhǎng)（任副主任）,、行業(yè)分管副市長(zhǎng)的聯(lián)系副秘書長(zhǎng),、行業(yè)主管部門和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人。
若決策項(xiàng)目投入額度少于或等于1億元,，由基金管理委員會(huì)直接作出決策,。若決策項(xiàng)目投入額度超過1億元，則由基金管理委員會(huì)先行論證,，提出初步意見,，最終提交市長(zhǎng)辦公會(huì)議決策。
（七）將第二十七條修改為：
經(jīng)審議通過或批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案,，在立項(xiàng)單位和基金管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公示 7 個(gè)工作日,，涉及國(guó)家機(jī)密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的,，由基金管理機(jī)構(gòu)與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議,，正式簽署后予以實(shí)施。
基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理,，各立項(xiàng)單位應(yīng)當(dāng)積極配合,。
（八）將第二十八條修改為：
項(xiàng)目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議,，導(dǎo)致投資方案無法實(shí)施的,，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)及時(shí)向基金管理委員會(huì)報(bào)批終止投資情況,。
（九）將第四十九條修改為：
本辦法于發(fā)布之日起施行，《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》（臺(tái)財(cái)企發(fā)〔2018〕48號(hào)）同時(shí)廢止,。
（十）增加一條,，作為第五十一條：
臺(tái)州市基礎(chǔ)設(shè)施基金、科技和社會(huì)事業(yè)發(fā)展基金管理辦法另行制定,。
二,、其他
1.本通知自2021年2月22日起施行。
2.取消《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（臺(tái)財(cái)企發(fā)〔2019〕31號(hào)）中基金管委會(huì)辦公室及相關(guān)職責(zé),，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和修改,。
《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》根據(jù)本通知作相應(yīng)修改，重新公布,。
臺(tái)州市財(cái)政局
2021年2月20日
臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
（2019年9月28日臺(tái)財(cái)企發(fā)〔2019〕31號(hào)發(fā)布,，根據(jù)2021年2月20日《臺(tái)州市財(cái)政局關(guān)于修改<臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法>的通知》修改）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)和放大作用,，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)),、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于規(guī)范政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)意見》（浙財(cái)企〔2015〕70號(hào)）《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省政府產(chǎn)業(yè)基金投資退出管理暫行辦法的通知》（浙財(cái)企〔2016〕93號(hào)）,、《浙江省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（浙財(cái)企〔2019〕4號(hào)）等有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法。
第二條 臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱市政府產(chǎn)業(yè)基金）由市政府主導(dǎo)設(shè)立,其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用,，實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作的有效結(jié)合,，引導(dǎo)金融資本和社會(huì)資本支持我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí),。促進(jìn)市外優(yōu)質(zhì)資本,、項(xiàng)目、技術(shù),、人才在我市聚集,。
第三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金按照“聚焦戰(zhàn)略取向、突出政府引導(dǎo),、堅(jiān)持市場(chǎng)運(yùn)作,、合理防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作管理，充分貫徹落實(shí)市委,、市政府發(fā)展戰(zhàn)略,。
第二章 基金設(shè)立和資金募集
第四條 市政府產(chǎn)業(yè)基金由市政府授權(quán)有關(guān)部門牽頭組織編制產(chǎn)業(yè)母基金組建或增資方案（見附件1、2）,，報(bào)市政府批準(zhǔn),。
第五條 組建市政府產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)符合以下基本條件：
1.組織架構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議（獨(dú)資除外）,、基金章程,、委托運(yùn)營(yíng)協(xié)議；
2.基金出資人應(yīng)根據(jù)基金規(guī)模明確各自的出資額,，并承諾出資資金及時(shí)足額到位,；
3.基金必須達(dá)到一定規(guī)模：市政府單獨(dú)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，首期總規(guī)模原則上不低于10億元（人民幣,，下同）,，集合所屬縣市共同設(shè)立的，首期總規(guī)模原則上不低于20億元,。
第六條 市政府產(chǎn)業(yè)基金采取與省,、縣（市、區(qū)）政府合資設(shè)立政府子基金的,，出資資金可一次或分期到位,，并在公司章程或合伙協(xié)議中載明。出資資金分期到位的,，首期出資資金應(yīng)不少于基金總規(guī)模的40%,，其余資金可根據(jù)首期到位資金運(yùn)行情況分步到位?；鹨?guī)?？山?jīng)程序?qū)徟髷U(kuò)大。
第三章組織架構(gòu)
第七條 市政府產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)原則上包括基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金管委會(huì)”）,、基金法人機(jī)構(gòu),、基金管理機(jī)構(gòu)三個(gè)層次，按照基金組建方案和管理辦法各司其職,、各負(fù)其責(zé),。根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn),，市政府產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)可根據(jù)其功能特點(diǎn)和運(yùn)作管理要求相應(yīng)確定,。
第八條 基金管委會(huì)主要職責(zé)：決定市政府產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展方向，負(fù)責(zé)根據(jù)國(guó)家,、省和我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃,，研究確定市政府產(chǎn)業(yè)基金的投資原則和投資要求，決定基金的資金籌集及增資計(jì)劃,，負(fù)責(zé)決策和協(xié)調(diào)主題基金組建,、子基金設(shè)立、直投項(xiàng)目,、重大項(xiàng)目投資,、基金退出和讓利等其它重大事項(xiàng)，審議基金年度報(bào)告,。
第九條 財(cái)政部門主要職責(zé)：代表市政府履行出資人職責(zé),，授權(quán)已有或新設(shè)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或事業(yè)法人代行出資人職責(zé)（以下簡(jiǎn)稱“代出資人”）,，籌措落實(shí)財(cái)政出資資金，牽頭制定市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法,；開展對(duì)市政府產(chǎn)業(yè)基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管,，并負(fù)責(zé)政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
第十條 行業(yè)主管部門主要職責(zé)：負(fù)責(zé)圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,，研究提出主題基金組建方案及項(xiàng)目投資（定向基金,、非定向基金、直投項(xiàng)目）方案,，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng),；定期推薦重大投資項(xiàng)目，落實(shí)行業(yè)監(jiān)管和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù),；參與基金投資決策,，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行考核評(píng)價(jià)并提出獎(jiǎng)懲建議。
第十一條 代出資人主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組建基金法人機(jī)構(gòu),，聘用基金管理公司,，負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，做好基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)和基金管理公司的考核評(píng)價(jià),。
第十二條 基金法人機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：基金法人機(jī)構(gòu)按《公司法》規(guī)定要求設(shè)立股東會(huì),、董事會(huì)和監(jiān)事（會(huì)），不設(shè)日常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),。負(fù)責(zé)按照基金管委會(huì)確定的投資原則和投資要求,，組織制定年度投資計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)基金日常運(yùn)作的監(jiān)督管理,，與聘用的基金管理公司簽訂委托管理協(xié)議,。
第十三條 基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目及投資方案開展盡職調(diào)查，提出投資建議,；按照基金管委會(huì)審議確定的投資方案,，進(jìn)行入股談判、簽訂章程或合伙協(xié)議,、投后管理,、基金退出等具體投資事宜，定期向代出資人報(bào)送基金運(yùn)作情況,。
第十四條 基金監(jiān)管部門主要職責(zé)：金融,、國(guó)資、審計(jì)等監(jiān)管部門根據(jù)各自職責(zé)分別對(duì)市政府產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立,、運(yùn)作與管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策監(jiān)管,。
第四章投資原則和要求
第十五條 市政府產(chǎn)業(yè)基金重點(diǎn)投向七大千億產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),、科技創(chuàng)新,、鄉(xiāng)村振興,、教育文化等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并根據(jù)市委市政府戰(zhàn)略部署適時(shí)做出調(diào)整,。不得投向高污染,、高能耗、落后產(chǎn)能等國(guó)家,、省和市限制行業(yè)。
第十六條 市政府產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國(guó)家法律法規(guī),，不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.投資股票（上市公司定向增發(fā)除外）,、期貨、企業(yè)債券,、信托產(chǎn)品,、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品,；
2.從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）,、委托貸款等業(yè)務(wù),；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)等支出,；
4.吸收或變相吸收存款,，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資,；
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金,；
經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外,。
第十七條 市政府產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金一般應(yīng)通過公開方式選聘專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理,，選聘的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：
1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案,，注冊(cè)資本不低于1000萬元,，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施,，應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）等規(guī)定的合格投資者募集資金,；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制,，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù),；
4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員,，且有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功案例,；
5.專業(yè)機(jī)構(gòu)在提交合作方案時(shí)，須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向,，并提供擬出資人出資承諾函等材料,。
對(duì)受托管理的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)有特殊要求的，由方案提出部門明確具體條件,，會(huì)同基金法人機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開選聘,。
第五章 運(yùn)作模式
第十八條 市政府產(chǎn)業(yè)基金一般以母基金的形式發(fā)起組建主題基金，由行業(yè)主管部門圍繞政府關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域,，結(jié)合政策引導(dǎo)目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn)提出主題基金組建方案（見附件3）,，由基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
第十九條 政府產(chǎn)業(yè)母基金通過設(shè)立“子基金”模式進(jìn)行運(yùn)作,，對(duì)于少量重大項(xiàng)目也可采取“直接投資”的模式進(jìn)行運(yùn)作,，同時(shí)鼓勵(lì)積極探索適合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際的市場(chǎng)化運(yùn)作模式。
第二十條 “子基金”模式,，指市政府產(chǎn)業(yè)基金與省,、縣（市、區(qū)）政府,、社會(huì)資本合資設(shè)立或以增資方式參與現(xiàn)有基金等,，設(shè)立“定向基金”、“非定向基金”等各種“子基金”模式投資項(xiàng)目,。市政府產(chǎn)業(yè)基金與縣（市,、區(qū)）政府合作設(shè)立的子基金，市政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過市縣政府合計(jì)出資的40%,；與社會(huì)資本合作設(shè)立的子基金,，市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計(jì)出資比例不超過基金規(guī)模的30%，且子基金及其管理機(jī)構(gòu)受托管理的其他基金投資市內(nèi)項(xiàng)目的資金總額不得低于政府出資金額,。
1.“定向基金”是指委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理,，以市內(nèi)特定重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目為投資標(biāo)的的子基金。定向基金出資結(jié)構(gòu)中,，與產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目方非關(guān)聯(lián)的獨(dú)立第三方社會(huì)資本出資比例原則上不低于定向基金規(guī)模的20%,，特別重大項(xiàng)目經(jīng)基金管委會(huì)審定后可不受本條所設(shè)規(guī)模及出資比例限制。
2.“非定向基金”是指委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理,，投向非特定對(duì)象的子基金,。與執(zhí)行事務(wù)合伙人及基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨(dú)立第三方社會(huì)資本出資比例原則上不低于基金規(guī)模的20%。行業(yè)主管部門在主題基金方案中應(yīng)明確非定向基金投資臺(tái)州市內(nèi)項(xiàng)目金額（倍數(shù)）,。
第二十一條 “直接投資”模式,，具體可根據(jù)不同類別的產(chǎn)業(yè)資金和投資對(duì)象，采取注入資本金、直接參股,、跟進(jìn)投資,、參與定向增發(fā)等不同的股權(quán)投資管理形式。市政府產(chǎn)業(yè)基金在直投項(xiàng)目中占股比例一般不超過20%,，且不為第一大股東,。直接投資的項(xiàng)目出資中如有非現(xiàn)金資產(chǎn)，需經(jīng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,，合理確定產(chǎn)業(yè)基金出資比例,。
第二十二條 市政府產(chǎn)業(yè)基金的投資期限一般不超過5年，“子基金”模式的最長(zhǎng)不超過10年,，確需延展投資期限的,，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)按項(xiàng)目投資原有審議決策程序報(bào)批后確定。
第六章 投資管理程序
第二十三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目類型分為戰(zhàn)略類項(xiàng)目和技術(shù)類項(xiàng)目?jī)深?。管理程序?yàn)椋喉?xiàng)目征集、項(xiàng)目論證及立項(xiàng),、盡職調(diào)查,、項(xiàng)目決策和投后管理。
第二十四條 市發(fā)改委,、市經(jīng)信局,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等市級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn)，面向社會(huì)征集戰(zhàn)略類項(xiàng)目投資意向,；市科技局等行業(yè)主管部門要以推動(dòng)臺(tái)州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為核心目標(biāo),，向社會(huì)征集技術(shù)類項(xiàng)目投資意向；縣（市,、區(qū)）政府可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際,，面向社會(huì)征集戰(zhàn)略類或技術(shù)類項(xiàng)目投資意向。項(xiàng)目征集部門應(yīng)當(dāng)提出具體項(xiàng)目投資方案（見附件4）,，投資方案應(yīng)包含投資模式,、投資期限、投資金額,、收益分配,、讓利措施、退出方式等投資要素,。
第二十五條 由市級(jí)行業(yè)主管部門,、縣（市、區(qū)）政府主要負(fù)責(zé)人牽頭,，組織3-5名專家參與擬投資項(xiàng)目論證,。市級(jí)主管部門、縣（市、區(qū)）政府各自組建行業(yè)專家?guī)?，專家人選從專家?guī)熘谐槿?，必要時(shí)可聘請(qǐng)省庫(kù)專家共同參與。論證通過后,，行業(yè)主管部門或縣（市,、區(qū)）政府對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，并填寫立項(xiàng)審批表（見附件5）,。
立項(xiàng)完成后,，立項(xiàng)單位應(yīng)當(dāng)將專家論證結(jié)論、立項(xiàng)審批表和項(xiàng)目投資方案提交基金管理機(jī)構(gòu),，由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)其內(nèi)部管理制度,，履行盡職調(diào)查程序，形成投資建議書,提交立項(xiàng)單位,。
第二十六條 立項(xiàng)單位根據(jù)投資建議書,，完善項(xiàng)目方案后提交基金管理機(jī)構(gòu)。由基金管理機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目材料至基金管理委員會(huì),，立項(xiàng)單位對(duì)項(xiàng)目整體情況向基金管理委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào),，基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)盡調(diào)情況進(jìn)行匯報(bào)?；鸸芾砦瘑T會(huì)實(shí)行“1+X”機(jī)制,。“1”是指原基金管理委員會(huì)固定人員,，包括：常務(wù)副市長(zhǎng)（任主任）,、市政府秘書長(zhǎng)（任副主任）、市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人,、市國(guó)資委主要負(fù)責(zé)人,、市金融辦主要負(fù)責(zé)人、市金投集團(tuán)董事長(zhǎng),。除固定人員之外,，根據(jù)項(xiàng)目類別臨時(shí)增加成員，“X”包括：行業(yè)分管副市長(zhǎng)（任副主任）,、行業(yè)分管副市長(zhǎng)的聯(lián)系副秘書長(zhǎng),、行業(yè)主管部門和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人。
若決策項(xiàng)目投入額度少于或等于1億元,，由基金管理委員會(huì)直接作出決策,。若決策項(xiàng)目投入額度超過1億元，則由基金管理委員會(huì)先行論證,，提出初步意見,，最終提交市長(zhǎng)辦公會(huì)議決策。
第二十七條 經(jīng)審議通過或批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案，在立項(xiàng)單位和基金管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公示 7 個(gè)工作日,，涉及國(guó)家機(jī)密或商業(yè)秘密的除外,。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由基金管理機(jī)構(gòu)與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議,，正式簽署后予以實(shí)施,。
基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理，各立項(xiàng)單位應(yīng)當(dāng)積極配合,。
第二十八條 項(xiàng)目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個(gè)月,，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導(dǎo)致投資方案無法實(shí)施的,，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)及時(shí)向基金管理委員會(huì)報(bào)批終止投資情況,。
第七章 基金退出
第二十九條 市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明具體退出期限、退出條件,、退出方式,，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時(shí)，應(yīng)適時(shí)按約定方式退出,。需按未約定方式退出的,，由行業(yè)主管部門結(jié)合政策目標(biāo)和項(xiàng)目實(shí)際情況提出退出方案，經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后,，由基金管理機(jī)構(gòu)按照基金管委會(huì)審定的退出方案具體辦理退出事宜。
第三十條 市政府產(chǎn)業(yè)基金主要采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、股票減持,、股東回購(gòu)以及解散清算等方式退出。需要資產(chǎn)評(píng)估的,，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,。如受讓方為國(guó)有全資公司或國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的，報(bào)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后,，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）,；如受讓方為非國(guó)有全資公司或國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的，報(bào)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后,，應(yīng)按國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出,。
第三十一條 采取“子基金”運(yùn)作模式的，基金管理機(jī)構(gòu)除與其他出資人在基金章程或合伙協(xié)議中約定退出方式的以外,，有下述情況之一時(shí),，市政府產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，按照投資項(xiàng)目審議決策程序報(bào)批后選擇退出：
1.章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月,，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或出資手續(xù)的,；
2.市政府產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未對(duì)項(xiàng)目實(shí)際出資的；
3.子基金投資領(lǐng)域和階段不符合原定政策目標(biāo)的,；
4.發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的,。
第八章 費(fèi)用和收益
第三十二條 根據(jù)委托管理協(xié)議，基金法人機(jī)構(gòu)原則上按照投資金額0.6%的比例,，按年支付基金管理公司委托管理費(fèi)用。
第三十三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享,、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則,，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。退出時(shí)產(chǎn)生的歸屬于政府的本金和投資收益,，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用外,，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳財(cái)政部門?；鸬奶潛p應(yīng)由出資方共同承擔(dān),，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
第三十四條 為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用,，政府可適當(dāng)讓利,，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益,，國(guó)家另有規(guī)定的除外,。市政府產(chǎn)業(yè)基金出資部分實(shí)現(xiàn)收益的，可向合作對(duì)象進(jìn)行讓利,，具體讓利對(duì)象包括下級(jí)政府,、子基金管理機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)出資人，但不得超出稅后收益總額向合作對(duì)象讓渡收益,；市政府產(chǎn)業(yè)基金出資部分無收益或虧損的,，不得采取政府補(bǔ)貼形式向合作對(duì)象支付收益。
第三十五條 市政府產(chǎn)業(yè)基金與社會(huì)資本合作設(shè)立的子基金及直投項(xiàng)目,，可以事先約定讓利標(biāo)準(zhǔn),，并在章程或協(xié)議中通過設(shè)置投資規(guī)定區(qū)域內(nèi)的金額及倍數(shù)、帶動(dòng)社會(huì)投資金額及倍數(shù),、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等指標(biāo)明確讓利條件,。市政府產(chǎn)業(yè)基金退出時(shí)，經(jīng)考核達(dá)到章程或協(xié)議約定的讓利條件的,，按照章程或協(xié)議約定進(jìn)行讓利,。
第九章 風(fēng)險(xiǎn)防控和績(jī)效考核
第三十六條 財(cái)政部門應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門建立對(duì)市政府產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督和考核機(jī)制，按照“公開,、透明,、擇優(yōu)”的原則進(jìn)行決策,，接受社會(huì)各方面的監(jiān)督，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見,，確?；鹨?guī)范運(yùn)作和管理。
第三十七條 行業(yè)主管部門要對(duì)投資項(xiàng)目開展考核評(píng)價(jià),，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出獎(jiǎng)懲建議,，報(bào)基金管委會(huì)審議。對(duì)于運(yùn)作較好的項(xiàng)目,，可采取追加投入,、利益讓渡、公開表彰等方式給予激勵(lì),；對(duì)于運(yùn)作成效較差的項(xiàng)目,，應(yīng)減少投資，直至提前退出,。
第三十八條 代出資人要切實(shí)履行起相關(guān)權(quán)利和義務(wù),，加強(qiáng)對(duì)市政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)和監(jiān)督，定期對(duì)基金投資運(yùn)作情況,、資金使用情況,、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì),，有效防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),，確保基金安全和效益,。
第三十九條 基金法人機(jī)構(gòu)要健全董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)工作制度，對(duì)年度投資計(jì)劃進(jìn)行審議并做出決定,，及時(shí)報(bào)代出資人備案。
第四十條 基金管理機(jī)構(gòu)要按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的要求,，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度,。基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)自覺遵守行業(yè)自律要求和職業(yè)道德規(guī)范,，勤勉盡責(zé),。
第四十一條 市政府產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管,、資金撥付和結(jié)算等日常工作,，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)出具銀行托管報(bào)告,。
第四十二條 建立黑名單機(jī)制和信用管理機(jī)制,，對(duì)投資項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員存在違規(guī)違約行為的,，有權(quán)單獨(dú)或同時(shí)行使以下權(quán)利：
1.限期整改；
2.在財(cái)政部門,、行業(yè)主管部門,、基金管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等公布其違規(guī)違約行為，并將相關(guān)情況載入管理檔案,；情節(jié)嚴(yán)重的,，基金停止與其合作；
3.由市發(fā)改委根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》,，將其納入社會(huì)信用信息共享交換平臺(tái),，予以公告或開展聯(lián)合懲戒；
4.造成基金損失的,，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失,。
第四十三條 健全盡職免責(zé)機(jī)制，對(duì)于市政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的,，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任,；對(duì)于已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目，如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失,，基金管委會(huì),、主管部門、代出資人職責(zé)機(jī)構(gòu),、基金法人機(jī)構(gòu),、基金管理機(jī)構(gòu)及其個(gè)人等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第十章 定期報(bào)告制度
第四十四條 每季度結(jié)束后10日內(nèi),，基金管理機(jī)構(gòu)要向代出資人報(bào)送市政府產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作,、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況,，由代出資人審定,。
第四十五條 會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，基金管理機(jī)構(gòu)要向代出資人提交市政府產(chǎn)業(yè)基金年度工作報(bào)告和經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告,，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)（包括但不限于公司章程修訂,、資本增減、高級(jí)管理人員變更,、合并,、清算等），由代出資人審定,。
第四十六條 市政府產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后,，發(fā)生基金對(duì)子基金認(rèn)繳出資額增加、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化,、基金存續(xù)期延長(zhǎng)等核心要素變更,，由基金管理機(jī)構(gòu)向基金管委會(huì)報(bào)告并獲批復(fù)后進(jìn)行處理,。項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：
1.子基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；
2.子基金管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長(zhǎng),、總經(jīng)理以上發(fā)生變化,；
3.直投項(xiàng)目主要股東及經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直投項(xiàng)目發(fā)起部門政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的,。
第四十七條 市政府產(chǎn)業(yè)基金的子基金管理機(jī)構(gòu)及直投項(xiàng)目應(yīng)建立重大事項(xiàng)披露制度,，定期向基金管理機(jī)構(gòu)提交子基金或企業(yè)運(yùn)營(yíng)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等,，基金管理機(jī)構(gòu)視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金或企業(yè)進(jìn)行審計(jì),。
第四十八條 市政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作和管理中若發(fā)生重大問題，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)向基金管委會(huì)報(bào)告,。
第十一章 附則
第四十九條 本辦法于發(fā)布之日起施行,，《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》（臺(tái)財(cái)企發(fā)〔2018〕48號(hào)）同時(shí)廢止。
第五十條 與國(guó)家,、省相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金,，依照國(guó)家、省有關(guān)管理辦法執(zhí)行,。
第五十一條 臺(tái)州市基礎(chǔ)設(shè)施基金,、科技和社會(huì)事業(yè)發(fā)展基金的管理另行制定管理辦法。
附件：1.發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架
2.增資現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架
3.主題基金組建方案框架
4.項(xiàng)目投資方案框架
5.立項(xiàng)審批表
附件1：
發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架
一,、母基金組建方案
二,、基金主要發(fā)起人協(xié)議
三,、基金章程或合伙協(xié)議（草案）
四、基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）
五,、產(chǎn)業(yè)基金資金托管協(xié)議（草案）
六,、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及第一階段投資計(jì)劃
七,、地方政府及社會(huì)資金出資承諾函，并明確資金到位期限
八,、會(huì)計(jì)事務(wù)所所出具的對(duì)主要發(fā)起人近期的審計(jì)報(bào)告
九,、其他資料
附件2：
增資現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架
一、產(chǎn)業(yè)基金增資方案
設(shè)立背景和目標(biāo),、基金規(guī)模,、組織形式、投資領(lǐng)域,、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu),、管理架構(gòu)、項(xiàng)目篩選程序,、投資決策機(jī)制,、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范,、投資退出,、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等,、本次產(chǎn)業(yè)基金增次情況,。
二、產(chǎn)業(yè)基金股東大會(huì)（股東會(huì)議,、合伙人大會(huì)）決議
三,、產(chǎn)業(yè)基金章程（合伙協(xié)議）及統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證
四、產(chǎn)業(yè)基金委托管理協(xié)議及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）
五,、產(chǎn)業(yè)基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則
六,、產(chǎn)業(yè)基金資金托管協(xié)議
七、基金投資項(xiàng)目情況及未來一年的投資計(jì)劃
八,、地方政府出資承諾函,，并明確資金到位時(shí)限
九、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)產(chǎn)業(yè)基金近期的審計(jì)報(bào)告
附件3：
主題基金組建方案框架
一,、 基金規(guī)模
二,、 政策目標(biāo)（可量化考核）
財(cái)稅貢獻(xiàn)、促進(jìn)就業(yè),、重大項(xiàng)目投資進(jìn)度,、形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈、投資初創(chuàng)期企業(yè)比例,、帶動(dòng)塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)展等,。
三、 運(yùn)作模式
采取定向基金,、非定向基金,、直投項(xiàng)目中的一種模式或多種模式,。
四、 運(yùn)作要求
（一）基金基本要求
行業(yè)領(lǐng)域,、地域限制,、投資規(guī)模、投資進(jìn)度,、年化收益,、出資結(jié)構(gòu)、投資項(xiàng)目,、基金管理人資質(zhì)等要求,。
（二）定向基金要求
對(duì)定向基金的特定要求和規(guī)定。
（三）非定向基金要求
返投比例（投資臺(tái)州項(xiàng)目金額及倍數(shù)）及其他對(duì)非定向基金的特定要求和規(guī)定,。
（四）直投項(xiàng)目要求
對(duì)直接投資項(xiàng)目的特定要求和規(guī)定,。
五、 投資管理
主管部門,、聯(lián)系單位（處室）,、申請(qǐng)流程、批復(fù)時(shí)限,、溝通反饋機(jī)制等,。
六、 投資退出
七,、 獎(jiǎng)懲機(jī)制
（一）讓利方案
針對(duì)定向基金,、非定向基金、直投項(xiàng)目不同模式,，對(duì)達(dá)到政策目標(biāo)的,，明確讓利對(duì)象（基金管理機(jī)構(gòu)、市縣政府產(chǎn)業(yè)基金或項(xiàng)目企業(yè)等）,，設(shè)置相應(yīng)讓利標(biāo)準(zhǔn)和條件,，原則上同類模式的讓利標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)保持一致。
（二）績(jī)效考核及讓利實(shí)施
（三）違約責(zé)任
八,、風(fēng)險(xiǎn)防控
定期報(bào)告制度,、信息披露等。
九,、其他
附件4：
項(xiàng)目投資方案框架
一,、 投資背景及意義
政策導(dǎo)向、主要目標(biāo)和意義
二,、 投資方向
根據(jù)基金管理辦法,，結(jié)合主管部門行業(yè)領(lǐng)域及特點(diǎn)提出
三、 投資模式
采取直接投資、定向基金,、非定向基金中的一種模式或多種模式。
四,、 投資要求
項(xiàng)目投資規(guī)模,、出資方案、項(xiàng)目投資期限,、收益分配,、特殊約定（如有）、非定向基金運(yùn)作要求（如有）等,。
五,、 退出安排
退出路徑、考核與讓利,、退出決策等,。
六、 獎(jiǎng)懲機(jī)制
具體讓利標(biāo)準(zhǔn)和措施,、績(jī)效考核及違約責(zé)任等,。
附件5：
立項(xiàng)審批表
項(xiàng)目名稱 | 投資模式 | ||
項(xiàng)目規(guī)模 | 投資期限 | ||
投資方向 | |||
項(xiàng)目?jī)?nèi)容 | |||
立項(xiàng)意見 | |||
單位蓋章（簽字） 年 月 日 | |||
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